Раскрытие информации профессионального участника рынка ценных бумаг

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг - Публичное акционерное общество "ТРАНСКАПИТАЛБАНК"
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 27.05.2015 г. до внесения изменений

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг - ТКБ БАНК ПАО
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 27.05.2015 г. до внесения изменений

Полное наименование на иностранном языке – TRANSKAPITALBANK
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 27.05.2015 г. до внесения изменений

Сокращенное наименование на иностранном языке – ТКВ
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 27.05.2015 г. до внесения изменений

Идентификационный номер налогоплательщика - http://www.tkbbank.ru/bank/contacts/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 24.12.1992 г. до внесения изменений

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ - http://www.tkbbank.ru/bank/contacts/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 24.12.1992 г. до внесения изменений

Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг - http://www.tkbbank.ru/bank/contacts/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 24.12.1992 г. до внесения изменений

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг - http://www.tkbbank.ru/bank/contacts/ Дата раскрытия информации20.05.2016 г.
Период актуальности: с 01.01.2015 г. до внесения изменений

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг - http://www.tkbbank.ru/bank/management/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 15.11.1999 г. до внесения изменений

Электронные копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - http://www.tkbbank.ru/bank/licenses/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 09.09.2015 г. до внесения изменений


Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – лицензии не аннулировались
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений


Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – «05» июня 2019 года.
Банком по собственной инициативе принято решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (Приказ И.о. Председателя Правления Банка от «05» июня 2019 года № 890-ОД, изданный во исполнение решения Совета директоров от 15.05.2019 (протокол от 17.05.2019 № 05/2019).

На основании заявления Банка об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами Банк России 16.07.2019 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 07.12.2000 № 045-03693-001000.

Дата раскрытия информации: 05.06.2019.
Период актуальности: с 05.06.2019 до дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (отказе в аннулировании лицензии).

Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО) – ТКБ БАНК ПАО является членом саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация (СРО НФА)»
Дата раскрытия информации: 11.05.2018 г.
Период актуальности: с 28.02.2001 г. до внесения изменений

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности -
базовые стандарты - new.nfa.ru
внутренние стандарты СРО НФА - new.nfa.ru/guide/internal-standards/
Дата раскрытия информации: 01.02.2018 г.
Период актуальности: с 01.02.2018 г. до внесения изменений

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней - http://www.tkbbank.ru/bank/ratings/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 01.01.2016 г. до внесения изменений

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность - http://www.tkbbank.ru/bank/ratings/ Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 01.01.2016 г. до внесения изменений

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней - http://www.tkbbank.ru/bank/ratings/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 01.01.2016 г. до внесения изменений


Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней - http://www.tkbbank.ru/bank/ratings/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 01.01.2016 г. до внесения изменений

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России - http://www.tkbbank.ru/bank/ratings/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 01.01.2015 г. до внесения изменений

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) - филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в ТКБ БАНК ПАО отсутствуют
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.20.2015 г. до внесения изменений

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг в части депозитарной деятельности - http://www.tkbbank.ru/operation/depository/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 18.12.2015 г. до внесения изменений

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг в части брокерского обслуживания и доверительного управления - http://www.tkbbank.ru/operation/reglament/
http://www.tkbbank.ru/operation/documents/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 24.02.2015 г. до внесения изменений


Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования:

  1. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
  2. Банк «Национальный Клиринговый Центр» (АО)

Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли:

  1. Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
  2. Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»

Дата раскрытия информации: 30.12.2016 г.
Период актуальности: с 30.12.2016 г. до внесения изменений

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам – Приостановления допуска к торгам не было
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2015 г. до внесения изменений

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию – Приостановления допуска к клиринговому обслуживанию не было
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. г. до внесения изменений

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором - http://www.tkbbank.ru/operation/reglament/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 13.07.2015 г. до внесения изменений

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов – участники торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, отсутствуют
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации:

  1. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации:

  1. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
  2. Банк «Национальный Клиринговый Центр» (АО)

Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли:

  1. Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»

Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Условия осуществления депозитарной деятельности - http://www.tkbbank.ru/operation/depository/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 18.12.2015 г. до внесения изменений

Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий - http://www.tkbbank.ru/operation/depository/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 18.12.2015 г. до внесения изменений

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам - http://www.tkbbank.ru/operation/depository/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 18.12.2015 г. до внесения изменений

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

  1. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
  2. Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк»)

Дата раскрытия информации: 01.02.2018 г.
Период актуальности: с 01.02.2018 г. до внесения изменений

Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах

Наименование организации, в которой участвует Банк: Ассоциация российских банков
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации
Функции Банка в организации: участие в деятельности Ассоциации
Срок участия Банка в организации: с 1996г. по настоящее время
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Ассоциация региональных банков "Россия"
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.  
Функции Банка в организации: участие в деятельности Ассоциации.
Срок участия Банка в организации: с 2004г. по настоящее время.
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.
Функции Банка в организации: участие в торгах, использование банков данных, технических средств и системы Фондовой биржи.  
Срок участия Банка в организации: с 2004г. по настоящее время.
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.
Функции Банка в организации: участие в торгах, использование баз данных и технических средств ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
Срок участия Банка в организации: с 2003г. по настоящее время.
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Национальная Фондовая ассоциация
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.
Функции Банка в организации: участие в деятельности Ассоциации.
Срок участия Банка в организации: с 2001г. по настоящее время
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Visa International
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.
Функции Банка в организации: участие в деятельности организации.
Срок участия Банка в организации: с 2002г. по настоящее время.
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Российская Национальная Ассоциация членов СВИФТ
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.
Функции Банка в организации: участие в деятельности Ассоциации.
Срок участия Банка в организации: с 1999г. по настоящее время.
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: MasterCard Worldwide
Роль (место) Банка в организации: Банк является членом данной организации.
Функции Банка в организации: участие в деятельности партнерства.
Срок участия Банка в организации: с 2013г. по настоящее время.
 
Наименование организации, в которой участвует Банк: Банковская группа ТКБ БАНК ПАО (далее «Банковская группа»)
Роль (место) Банка в организации: Головная кредитная организация банковской группы
Функции Банка в организации: Выработка основных принципов управления, определяющих методы управления, организационную структуру и ответственность органов управления в отношении ключевых процессов Банковской группы, принятые в целях реализации Головной кредитной организацией банковской группы полномочий по надзору и координации деятельности участников Банковской группы в соответствии с требованиями законодательства РФ, направленными на поддержание стабильности Банковской группы.
Срок участия Банка в организации: с 11.01.2016г. по настоящее время.

Дата раскрытия информации: 30.12.2016 г.
Период актуальности: с 30.12.2016 г. до внесения изменений

Структура собственности акционеров (участников), являющихся юридическими лицами, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получили (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг - http://www.tkbbank.ru/bank/disclosure/list_of_individuals_and_chart_of_the_bank_and_those_that_have_a_significant_direct_or_indirect_influ/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 15.02.2016 г. до внесения изменений

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации – ТКБ БАНК ПАО не имеет таких счетов
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Сведения о тарифах или тарифной политике на услуги депозитария - http://www.tkbbank.ru/operation/depository/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 13.01.2014 г. до внесения изменений

Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договоров присоединения в части депозитарной деятельности - http://www.tkbbank.ru/operation/depository/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 18.12.2015 г. до внесения изменений

Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договоров присоединения в части брокерской деятельности и доверительного управления - http://www.tkbbank.ru/operation/reglament/
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 24.02.2015 г. до внесения изменений

Информация о технических сбоях и возобновлении работоспособности автоматизированных систем Банка - сбоев не было Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений

Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг: В данном разделе раскрывается информация о существенных судебных спорах ТКБ БАНК ПАО- профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (В соответствии требованиями установленными Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»). В настоящее время существенных судебных споров Банка, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеется.
Дата раскрытия информации: 20.05.2016 г.
Период актуальности: с 20.05.2016 г. до внесения изменений